中国海油研究总院有限责任公司（简称研究总院）是中国海油面向全球能源技术创新发展的综合性研究机构，肩负国内外油气勘探开发研究与核心技术攻关、生产性技术研究、高层次科技人才培养等职责，是中国海油的战略规划和决策支持中心、科技创新和技术研发中心、技术服务和成果转化中心、高端人才培养和储备中心。研究涉及勘探地质、地球物理、开发、钻采、海洋工程五大专业领域和战略规划、经济评价、智能化、新能源四大研究方向；拥有两家国家重点实验室、两家国家级研发中心等高水平科创平台，是中国海油科技创新的主力军，是海洋石油国家战略科技力量和原创技术策源地核心承载单位。

研究总院认真贯彻落实中央关于科技创新的决策部署要求以及集团公司科技创新总体安排，结合自身实际，大力推进科研体制机制改革。其中，科研机制改革核心成果“赛马制”，在推动关键攻关从“一马当先”到“万马奔腾”中，“赛马”选题锚定关键攻关，聚焦“四性、七个方面”；“选马”引入揭榜选贤机制，能者入场竞技，分段评估优者延续攻关，发挥“赛马”竞争型攻关制度优势，实现了“出好题”“选好马”，科研攻关成效显著，实现了科研组织方式的突破，贡献了科研组织机制创新经验，社会影响力得到进一步提升。

主要做法

一、明确总体思路，加强组织保障

认真贯彻落实习近平总书记关于科技创新的重要论述和指示批示精神以及中央重大决策部署要求，锚定中国海油建设中国特色世界一流能源公司目标，坚持激发创新活力、提升科技攻关效能和加速关键成果产出的目标导向，深入推进科研攻关“赛马制”改革。一是明确“赛马”选题方向，聚焦基础性、紧迫性、前沿性、颠覆性技术研究，重点针对增储上产难点、卡点问题，攻关新能源核心技术与智能化发展关键问题，面向有发展潜力的产业方向开展前沿性、颠覆性探索；重点针对实施过程中存在技术路线不确定、成果产出风险高的攻关研究。二是加强“赛马”全过程管理，有效推进选马、赛马、评马工作。严进严出“赛马”攻关选题，加强与“揭榜挂帅”机制有机结合，采取分段式竞赛性研究，突出重点考核指标实施“一赛一策”的分阶段评价管理模式，推动项目管理、经费管理、采购管理、知识产权管理、考评管理五个方面的管理突破。三是加强组织机制保障。研究总院成立专项工作组，董事长亲自挂帅，科技管理、采办合规管理、财务管理等部门协同工作，建立“一个办法、三个细则”制度体系，用制度保障“赛马制”攻关机制实施；建立两级联动管理推进与研究实施机制，保障科研攻关“赛马制”常态化实施。

二、优化管理机制，实现“五个突破”

1. 项目管理的突破

突破了常规项目管理模式，一是项目实施主体由单一主体转变为多元竞争主体。针对同一项目，突破项目研究主体数量，各支团队采用不同路径同步攻关，竞争性开展研发工作。研究总院科研攻关“赛马制”明确了项目实施主体的具体数量为2到3支，在保障科研资源合理、高效使用的基础上，增加关键性科研攻关的竞争性，加大科研成果产出的概率和效率。二是对于有必要开展“赛马”的攻关研究，在项目立项、承接、运行各阶段提出“赛马”需求，并针对各情形的管理需求制定相应的管理程序保障实施可行。三是结合“赛马”分阶段的运行特点，突破常规“一条线”式项目运行管理模式，在“赛马”研究过程中执行分段实施、竞争淘汰机制，在重要里程碑点设置阶段考核目标，并设计出一套适用于多情形的评价体系，为这种分段式、并联式项目管理模式后续阶段实施管理提供依据。

2. 经费管理的突破

研究总院探索“赛马制”特点与规律，优化科研经费管理模式，在预算申报、经费执行、评价考核、指标优化等方面突破了常规的科研经费管理模式，给予科研人员更大经费管理自主权的同时保障科研经费的合规高效使用。一是预算全额申报。采用“赛马制”的科研团队，预算申报时要结合“赛马制”研究设置统筹考虑预算，从预算源头避免因经费不足导致“赛马制”无法继续的情况。二是经费分段执行。研究总院根据不同研究阶段的特点，分批下达预算，分阶段执行经费，有利于科研人员灵活支配经费。三是考核确定进止。对研究任务完成情况进行分段考核，通过阶段性考核的团队，进行下一步预算支持，划拨下一阶段经费；未能通过阶段性考核的团队，终止预算，取消后续拨款；四是优化预算指标。充分考虑“赛马制”经费执行的不确定性，优化预算执行考核指标，减少科研人员对于预算执行率的顾虑。

3. 采购管理的突破

研究总院将“赛马制”的核心竞争理念、供需方“互利共赢”理念与科研采购业务深度融合，形成2项采购管理制度、2套标准合同文本、2套采购立项论证汇报PPT和论证意见模板、2套阶段检查意见和考评模板组成的“2+2+2+2”管理体系文件。涉及外委外协的“赛马”研究采购管理按照“构建一个基础、两种实现方式、区分两类情形”思路，从六个方面突破现行供应链管理模式，通过特定模式实现与2到3家供应商平行签约，基于专用合同条款设置实现“赛马”分阶段运行、考评、悬赏等功能需求。包括突破性设置“赛马”专用采购需求文件模板及审批流程，从需求端保障阶段考评机制实现；突破常规采购“唯一授标、一马独行”模式，运用采购前置“绿色通道”或“竞争性谈判”“邀请招标”方式实现同一任务多家授标，形成“赛马”态势；突破现行评标方法选择规则，突出技术因素主导，原则上“赛马”研究选用综合评价法，且可以突破技术、商务、价格权重限制；突破现行供应商全生命周期考评机制，秉承“多奖少罚”原则，受邀即加分，失败不扣分，完成多加分；制定“赛马”专用合同模板，重点针对分阶段考评、悬赏支付、知识产权、违约认定、合同终止、纠纷应对等条款进行个性化定制；突破现行常规合同一家供应商执行到底的模式，形成“并行运行、阶段考评、分批淘汰”和既可“背靠背”研究，又可“资源整合、联合攻关”的创新性合同执行模式。

4. 知识产权管理突破

作为科技项目的立项单位或投资单位，对科技攻关形成的知识产权主张独有或持有至少50%份额是石油公司的通用原则，在与技术实力雄厚或投入大额配套经费的参研或受托方合作时，存在科研攻关成效受知识产权持有份额分歧影响的情况。研究总院科研攻关“赛马制”以促进科技成果产出为导向，在“谁立项、谁投资、谁受益”的原则基础上，更加尊重参研或受托方的技术贡献与经费投入。在研究总院出资和出题方的前提下，参研或受托方在相关技术领域具有雄厚的技术和研究基础的，或者具有一定技术或研究基础且投入大额配套经费的，通过友好协商，研究总院对知识产权成果的持有份额可以突破不低于50%的限制，在极端情况下甚至可以不持有知识产权份额。“赛马”研究预设研究阶段，并在立项时明确各阶段的知识产权布局计划，明确知识产权创造、保护、申报、管理和实施责任主体等，按阶段交付知识产权成果，突破了原有研究模式下全部研究任务结束时集中交付的传统做法，提高知识产权保护和转化的及时性与主动性。

5. 考评管理的突破

“赛马”研究主要从四个方面实现考评管理的突破。一是突破任务执行情况考评阶段划分，由“阶段检查+最终验收”常规模式，转变为“考核淘汰+阶段检查+最终验收+超额评定”递进式考评模式。二是突破考核评价结果设置，在阶段考评环节，由以往的一家单位攻关时“通过”或“不通过”的考核结果，创新为“赛马”一方或多方“继续研究”“联合研究”和“终止研究”的组合结论，促进攻关成果最优化；在验收考评环节，由“合格”或“不合格”的考核结果，创新为“合格/不合格”或“合格+超额悬赏”结果。三是突破对攻关失败的责任认定标准，明确对于非因自身态度问题等主观原因导致攻关失败的，在考评时不仅不认定为供应商违约，而且给予合理的研发成本支付保障。四是突破考评信息的公开程度，“赛马”研究项目均做到提前“亮考评标准”，尤其是涉及到采购的单项技术“赛马”研究，不仅通过合同条款设置阶段考评、淘汰与悬赏条款、考核目标和考核时间，还突破性做到密切联系人回避考评，提前公开考评指标，考评现场公布结果，确保考评结果公平、公正，经得起检验。

三、聚焦“四性、七个方面”，锚定关键攻关

1. 选题聚焦“四性”研究，突出基础性原创性攻关

“赛马”研究以制约公司发展的关键瓶颈技术和未来发展需求为导向，明确选题聚焦基础性、紧迫性、前沿性、颠覆性研究，突出技术攻关的基础性和原创性，优化基础性、原创性研究组织模式，依托各类国家级、集团级科技项目，面向企业发展、科技创新面临的难点、卡点问题及有未来发展潜力的产业方向，加大基础性研究投入，加强原理性、规律性研究及前沿性、颠覆性探索，通过认识科学现象、探索科学规律，发现新原理、新知识、新方法，推进产业前沿科学技术发展，形成引领性、储备性技术、工艺及产品，解决生产实践中的共性理论和科学问题，为产业发展中的重大技术创新活动提供科学依据，创新驱动海上油气资源勘探开发高质量发展。

2. 立题锁定“七个方面”，强化关键核心技术产出

“赛马”研究面向增储上产面临的难点、卡点问题，加强对新能源核心技术与智能化发展关键问题攻关。“赛马”研究立题锁定“七个方面”，即卡脖子技术、装备、零部件攻关，核心专业软件开发，科研生产中面临的关键难题、核心难点，智能化发展、新能源转型的关键任务、研究难点，关系技术发展和产业发展的关键基础性问题，可带来产业变革性发展的前瞻性、颠覆性研究，其他重要且急需解决的攻关研究。

3. 三种类型“赛马”研究，覆盖全类型研究载体

研究总院科研攻关“赛马制”分三类开展研究组织与全过程管理，即项目“赛马”、专题“赛马”以及单项研究“赛马”。项目“赛马”包括内部项目“赛马”、内部与外部项目“赛马”两种形式。专题“赛马”是指针对项目研究专题，设置2至3支内部队伍开展“赛马”研究。单项研究“赛马”是针对单项技术、零部件等，通过2至3支研究队伍（内部与内部、内部与外部，外部与外部）开展“赛马”研究。三种类型的“赛马”覆盖了全部科研生产活动，通过在科研攻关中引入多元主体，有序竞争激发创新激情与活力，形成协同创新、良性竞争的有利局面。

四、引入揭榜选贤机制，分段开展评估

1. 揭榜任贤，遴选优中选优

“赛马”的核心在于“选题”和“选马”。“赛马”选题按照“严进严出”的原则组织，对于有必要基于项目开展“赛马”的攻关研究，严格执行“赛马”研究审批制度。针对项目立项、承接、运行各阶段提出的“赛马”攻关需求，制定相应的管理程序保障各情形的有效管控。针对同一个题目，采用不同的技术路线攻关，“选马”是关键。统筹利用“揭榜挂帅”机制，以高质量完成研究目标为导向，确定研究负责人及研究团队，择优“选马”。不同类型“赛马”研究可以结合“揭榜挂帅”制度灵活组织开展，项目“赛马”的项目负责人原则上采用“揭榜挂帅”的方式进行确定，专题“赛马”研究团队由项目责任单位通过“揭榜挂帅”选聘或由项目长“推荐挂帅”，单项研究“赛马”通过竞争性的方式选聘研究团队。

2. 分段实施，赛点赛道清晰

分段性是“赛马制”的又一个重要特征，“赛马”研究依照公平性、淘汰性、择优性的原则，采取分段式研究组织开展，前期对2至3支团队给予经费资助，对于一个攻关内容，有效分解成两个或以上阶段，每一个阶段都是一个“赛点”，制定评估方案，实现择优和退出。通过采取加大、缩减支持力度，或终止、合并项目等方式，使研究力量和科研资源逐步集中在优势方向。“赛点”的角逐结果是通过考核评估来确定的，针对不同的考核阶段，设置相应考核指标和考评策略。对阶段性工作完成情况开展考核评估，严格执行过程考评机制，结合考核评估结果，确定进入下阶段的研究团队。考核结果可分为继续研究、联合研究和终止研究三种情况。

3. 创新评价模式，公平公正公开

“赛马”研究执行定制化的分段考核评价机制，基于阶段考核评价结果确定后续研究安排，在考评组织模式、考评结果运用、考评组织运行、考评指标设置等方面创新方式。创新运用“一贯到底”考评机构，立项论证、阶段考评、验收和超额考评、考核指标论证等各阶段考核原则上均采用同一专家组评审的形式，由研究总院专业总师或同等级别的专家担任专家组长，高层次技术专家、项目管理专家和商务管理专家担任成员。实施“一赛一策”评价管理模式，根据“赛马”研究的专业属性、内容属性、运行模式等，按类别、按项目出台专项阶段考评指标体系和验收考评指标体系，突出重点考核指标。通过创新评价模式，确保“赛马”评估公平、公正、公开，“赛马”攻关取得更高水平成效。

五、实施多维度奖励激励，建立容错纠错机制

1. 实施多维度奖励激励措施，鼓励科技创新和价值创造

“赛马”研究根据研究类别和团队属性，实施多维度奖励激励措施。一方面，鼓励各所属单位结合现行科研管理机制，针对项目“赛马”研究、专题“赛马”研究制定奖励激励方案，给予积分或工时奖励激励，对于研究总院组建研究团队与研究总院之外研究队伍开展“赛马”研究的，同样通过考核给予积分或工时奖励，积分和工时在年底兑现为“真金白银”的奖金激励。另一方面，对涉及采购的单项技术“赛马”研究，采用“成本保障+悬赏奖励”激励措施，“成本保障”鼓励研发单位安心探索完成攻关任务，设立“悬赏金”激励研发单位产出超出预期指标的更高水平研究成果；对“赛马”研究参与供应商秉承“多奖少罚”原则，在全生命周期考核评价中，对参与供应商在参与招评标、成果验收等环节相对参加常规研究任务的供应商给予更高的奖励加分，对于非供应商主观原因研究失败不予扣分，对于攻关成功和满足悬赏条件的分别予以额外加分奖励。

2. 建立容错纠错机制，让“赛马”团队放开手脚

为鼓励科研人员积极探索、勇于创新，营造鼓励创新、宽容失败、敢于担当的良好氛围和创新文化，消除“赛马”团队的后顾之忧，推动建立科研攻关“赛马制”容错纠错机制。一是明确“赛马”攻关容错免责的基本原则，辩证分析“赛马”研究过程中的失误和偏差，以便于判定哪些错该“容”，哪些错不该“容”。被认定为容错免责的内部研究团队，不予追究科研失败责任，不影响再次申请实施项目。被认定为容错免责的外委外协单位，突破现有供应商违约责任认定标准，非主观原因而攻关失败的，不认定为违约，不追究责任，不影响后续合作，甚至相对常规采购中标给予额外加分。二是明确“赛马”研究的终止条件和认定程序，允许“赛马”研究团队在“赛马”研究过程中申请终止研究。设置相对明确的“赛马”研究终止条件，包括：无法继续执行研究任务；对比考评末位淘汰的研究团队；考虑后续攻关执行情况，主动退出研究工作。制定明确的“赛马”研究退出机制，以及相应的组织程序。三是明确纠错的主要方向和善后要求。

六、构建制度体系，建立运行机制

1. 构建科研攻关“赛马制”“1+3”制度体系

研究总院在总结浅水水下控制系统“赛马”研究试点工作经验基础上，2022年完成科研攻关“赛马制”一个办法、三个细则制度体系建设，包括《中海油研究总院有限责任公司科研攻关“赛马制”管理办法》以及《中海油研究总院有限责任公司科研攻关“赛马制”实施细则》《中海油研究总院有限责任公司科研攻关“赛马制”采购管理与实施细则》《中海油研究总院有限责任公司科研攻关“赛马制”经费管理细则》三项细则。2023年，进一步完善相应管理制度和管理要求，构建了“1+3”制度体系，该制度体系通过科学设计、优化组织、明确管理职责推动制度提档升级；通过常态监督、分阶段考核强化制度闭环管理；通过激励机制、狠抓过程提升制度执行质量；通过点面结合、一体推进强化制度与创新体系双向融合。

2. 建立科研攻关“赛马制”常态化运行机制

科研攻关“赛马制”是研究总院一项重要的科研体制机制改革创新，并成功试点和推行。目前已形成了两个层面的常态化组织模式：第一层面，建立起研究总院、管理部门、业务单位推进新机制改革和实施组织机构，保障改革组织推动有力有序；第二层面，建立各院中心内部新机制改革推动和运行组织实施机构，保障改革实施落实落地。两个层面建立常态化组织推进与运行管理机制，成为全面推行科研组织和管理常态化运行、持续性优化的机制保障。

实施效果

研究总院科研攻关“赛马制”是研究总院改革3.0的核心内容，是践行集团公司先行先试、推广应用的总体部署，是继2020年开启“揭榜挂帅”试点之后，公司深入推进科研体制机制改革、持续提升科研创新体系效能新的改革突破。

一、深入落实科技创新决策部署取得成效

2022年以来，科研攻关“赛马制”已成为研究总院解决“急难险重”科研问题的重要手段。研究总院“赛马制”改革实施以来，科研资源进一步统筹，核心成果产出进一步加速，管理水平进一步提升，社会影响力进一步加大。2022年8月，研究总院将“赛马制”相关制度分享给有限公司各兄弟单位，并将科研攻关“赛马制”纳入有限公司“四个中心”支撑体系科技项目立项统筹实施方案。集团公司高度重视研究总院科研组织和管理体系化改革的推进与实施，科技与信息化部将研究总院科研攻关“赛马”新机制作为科研组织和管理改革的样板在中国海油范围内推广，并在2024年度有限公司科技立项中，将“赛马”机制作为有限公司优化资源配置，实现强基解卡、创新创效，加速成果产出的有力抓手。2023年10月，研究总院先行先试的科研攻关“赛马制”采购模式，正式纳入集团公司新版《科技项目采购指导意见》。

二、“赛马”研究攻关成效显著

科研攻关“赛马制”在研究总院全面实施以来，已实施5项“赛马制”攻关研究，专业涵盖地球物理、海洋工程、新能源、信息四个专业领域。海上浮式风电系泊锚基础通过“赛马”研究，实现了高承载性能新型拖曳锚基础关键技术攻关与突破，研制了一套适用于抗台风型大容量半潜漂浮式风电基础的新型锚基础，通过实验测试，技术性能达到国际先进水平；通过研究，形成了完整且系统的设计方法和技术，建立中国海油具有独立自主知识产权的浮式风电新型锚基础，打破国外垄断。全电控制系统是未来水下发展的趋势，是深远海开发的关键核心，“全电水下控制系统关键技术研究”和“水下电动阀门关键技术研究”两项核心研究开展“赛马”攻关，形成了前沿性技术研发的总体方案，突破失效安全机制、多电机驱动、低功耗等多项技术难点；形成了集中式和分布式的两种不同的技术路线，为下一步攻关突破奠定基础。海底节点数据处理核心技术，长期依赖进口，存在被卡风险，通过第一阶段“赛马”平行攻关，实现了海底节点数据三维声波单分量全波形反演技术突破，其速度反演精度优于国际知名商业软件，突破了技术垄断，为第二阶段“赛马”技术路线选型奠定扎实基础；大幅提升了科研成效，为突破海底节点的多波多分量速度建模世界性难题，实现海底节点数据处理关键核心技术国产化替代，打破国外技术封锁，提供了卓有成效的科研项目管理模式。数据湖平台是支撑集团公司数据治理和数字化转型的核心平台，“勘探开发数据湖平台二期建设”是集团公司重大信息化建设项目，其核心内容“勘探开发数据湖平台优化及平台底座建设”的建设思路和技术路线差异较大，各家供应商的国产化方案与基础产品，项目实施存在较高不确定性，数据湖平台二期“赛马”实施团队秉承赛马公平公正的原则，在需求调研、指标设计、评分设置、资料提供、定时答疑、方案征询、场地安置等各个工作环节上探索创新，保障了赛马的可行并付诸实践，最终形成一套完整数据湖平台二期“赛马”实施方案，这是集团公司信息化建设项目采用“赛马”机制的首次尝试和成功实践，为信息化建设项目的实施开辟了新的模式，得到了集团公司领导及科技与信息化部的肯定，在公司范围内具有很高的推广应用价值。

三、贡献改革创新经验，提升了社会影响力

研究总院科研攻关“赛马”新机制被作为科研组织和管理改革的样板不仅在中国海油范围内推广，还多次受邀参加系统内兄弟单位探索实施的“赛马制”项目论证会，“赛马”新机制的经验做法有力地支持了集团公司兄弟单位的科研组织与管理改革和采购管理的改革创新。

中国石油、国家能源集团、国煤炭科工集团有限公司等多家所属单位来中海油研究总院交流调研科研管理创新机制。研究总院科研攻关“赛马制”改革与实施，获得社会广泛关注，“赛马制”启动大会获得多家主流媒体报道，国资委、人民网、人民日报、中国科技报、中国青年报、中国能源网等部门、媒体发表及转载网页新闻20余篇，相关内容登上人民日报、科技日报等多家报纸版面，社会反响强烈，助力提升了中国海油科技创新的社会影响力。

成果主要创造人：米立军 张 媛

王忠畅 白小涛

张会来 滕遂林

刘珮璜 杨 洋

张艺丰 王 欢

贾怡亭 齐 宁

（本创新案例获2024年度石油石化企业管理现代化创新优秀成果一等奖）