中国石油河南销售分公司（简称河南销售）始终将“依法合规治企”作为兴企方略的核心要义，以创建“法治示范企业”为目标，以“合规管理提升年”活动为抓手，创新构建“法治筑基、系统强基、文化固基”三项机制，推动业法深度融合、风险精准管控、合规文化浸润，以依法治企高质量促进企业发展高质量。2024年，河南销售荣获“销售公司合规管理先进单位”。

法治筑基—多维责任激发合规内生动力

河南销售坚持将依法合规治企作为战略工程，通过党委统筹、专业赋能、创新驱动多点发力，实现合规管理与经营发展的同频共振。一是顶层设计先行，压实合规“责任链”。坚持将法治建设纳入公司治理全局，制定《依法合规治企战略发展规划》《法律顾问岗管理实施方案》，在两级单位设置首席合规官23名，配备总法律顾问或法律顾问岗18人，层层签订合规责任书，确保合规管理责任层层穿透、逐级压实，形成“公司—部门—基层”三级法律风险防控网络。举办“首席合规官”大讲堂7期，推动领导干部带头讲合规、抓合规，实现法治建设职责从“纸面”到“行动”的全面落地。 二是专业赋能支撑，锻造法治“先锋队”。成立“法律合规管理学会”，创新构建“案件分析、法院旁听、风险研讨、课题攻关、专题培训”五位一体人才培养机制，按照“以案促管、提质创效”的管理原则，围绕油品、投资工程、劳动用工等高风险领域，组织分主题研讨20余场次，专题研讨涉法疑难问题153个，系统提出各流程环节风险防控法律建议201条，形成《法律风险防控报告》等专项报告10余份，推进企业法治建设不断实现新提升。三是项目攻关破题，打造创新“试验田”。推行合规管理创新项目长责任制，聚焦直批、加油卡、资金发票等关键业务领域和重点风险环节，设立合规课题研究攻关项目库，公开实施“揭榜挂帅”，形成优秀合规管理创新成果13项，成果有形转化率100%，促进企业治理能力的有效提升。《多方联动提升合规文化建设“软实力”》被集团公司专题简报刊发宣传。 

系统强基—风险管控织密安全防线

河南销售坚持“全周期管理、全链条防控"的系统性思维，以数字化、标准化、清单化为抓手，推动合规管理从“事后应对”向“事前预防”转型。一是分级预警管控，建立风险“图谱卡”。 编制《风险监测预警指标体系》，制定《合规管理记分实施方案》和《合规管理检查实施方案》，强化业务信息系统节点控制，建立正负向综合激励约束机制和“蓝、黄、橙、红”四级合规预警机制，最大限度减少业务信息系统人为操纵因素，确保各项经营管理决策和执行活动可控制、可追溯、可检查，风险处置效率提升30%以上。二是精准靶向施策，筑牢风险“防火墙”。坚持“决策先问法、违法不决策”原则，重大投资项目实行两轮评审机制，“三重一大”审议事项落实合规合法性前置审查，总法律顾问参与重大事项审议，从源头把关、防范决策风险；强化对案件处理效果正向引导，树立算账意识，灵活定纷止争，推动案件有效解决；聚焦企业法律实务痛点，编制《热难点法律实务百问百答手册》，内容涵盖合同纠纷、劳动用工等11个章节100项高频问题，成为员工的“法治工具书”；结合《加强“三基”工作实施方案》，搭建11类制度负面清单库，明确禁止性条款76项，实现风险“清单化”管理。三是全流程标准化，拧紧业务“安全阀”。建立“4+2”合规内控“一体化”监督检查机制，开展“全业务链经营管理合规体检”，进行“全级次、全领域、全方位”合规风险排查，聘请外部专家对油品购销、工程建设、资金管理等13类重点领域进行“地毯式”排查，同步开展“五个”专项检查，着力查找管理风险漏洞，从主观认识、制度流程、监督制度等方面分析问题根源，从完善制度机制、优化工作流程等方面综合施策、系统整改，全面增强治理工作的科学性和实效性。印发《合同审查标准指引手册》，细化合同申报、条款审查等10余个重点环节操作规范，统一风险审核标准；制修订《成品油买卖合同》等标准文本143项，整合使用频次较低的合同文本9项，2024年累计审查合同3000余份，规避潜在法律风险56项。 

文化固基—合规赋能厚植法治基因

秉承“文化塑魂、法治强基”理念，通过培育法治思维、锻造专业队伍、完善法治生态，让“合规创造价值”的理念在基层生根发芽。一是立体化宣教，唱响合规“主旋律”。聚焦“重合规、防风险、强管理、促提升”活动主题，组织开展“合规管理宣传月”活动，通过合规知识“争霸赛”、合规管理“纵横谈”、合规视频“大比拼”和合规风险“大排查”等系列举措，提升合规管控水平。拍摄制作合规微视频，运用“线上+线下”等方式分层次开展培训，对全体干部员工培训《诚信合规手册》，对主管领导及岗位人员培训法律合规知识，对高风险岗位人员培训履职相关的法律法规及从业规范，对两级公司领导班子开展普法教育。借助中油e学平台签订《遵守制度承诺书》，举办合规制度培训11期，培训制度70余项，培训人员达6000余人次。二是梯队化育才，激活队伍“源动力”。实施“人才强企”工程，建立“导师带徒”“轮岗实训”机制，锻造能力突出、业务精湛的法律合规骨干人才队伍。组织60名领导干部法治知识考试，打造集思想武装、警示教育、法治宣传于一体的党建法治教育模式。选拔26名后备法律合规人员开展在职法学专业教育，首批7名后备法律合规人员取得法律专业本科证书，为依法合规治企注入新活力。强化政策激励，鼓励支持法律合规人员考取法律职业资格，目前已有公司律师3名，9人取得法律职业资格。通过“优秀首席合规官”评选，树立标杆典型，营造合规管理“比学赶超”良好氛围。三是长效化赋能，构建文化“生态圈”。建立“大监督”体系，把合规责任落实、合规制度执行、合规风险管控等纳入巡察、审计、内控测试等监督检查内容，充分发挥审计、纪检、巡察等监督作用，形成监督合力。组织开展“合规管理提升年”活动，围绕18类37项重点任务，通过推进实施“四个提升、一个降低”重点举措，以高质量合规管理护航公司高质量发展。开展“送法进基层”活动，深入到17家基层单位一线，现场解疑答惑，结合典型案例普及经营管理法律知识，员工合规意识显著增强。将合规文化融入企业核心价值观，推行“合规承诺书”全员签订，在基层站点设置“合规文化墙”，打造“法治读书角”，常态化开展“合规管理大家谈”，形成“人人讲合规、事事守底线”的浓厚氛围。