中国石油天然气股份有限公司广西石化分公司（以下简称公司）深入践行集团公司依法合规治企战略，在工程建设与生产经营双线运行模式下，不断健全全流程风险预防机制，持续优化合规管理“四个体系”，推动依法合规治企与经营管理深度融合、同频共振，进一步夯实了合规管理根基、强化了法治保障效能、厚植了合规文化土壤，为公司生产经营、项目建设等全领域高质量发展提供了坚实保障。

一、优化权责清晰的责任体系，法治引领能力持续提升

优化权责清晰的责任制是法治建设的重要组成部分。公司始终做到各层级职责范围清晰明确，确保权责统一、监管有效、保障有力。一是党对法治建设的领导全面加强。通过落实“第一议题”制度、中心组集体学习、法治合规专题培训等形式，中层及以上领导干部依法合规专题学习覆盖率和考试合格率均达100%。公司将法治示范企业建设列入公司重点督办工作台账，最大力度地支持推进公司法治示范企业建设工作。二是领导人员法治建设职责全面履行。压实领导班子、一把手、“关键少数”、总法律顾问等各层级法治建设主体责任，将法治建设各项事务分解到人及各职能部门。领导干部法治意识和能力全面增强，中层及以上领导干部每年通过自学、集体研讨等方式进行学习，不断提升领导干部法律素质和依法管理能力。三是法治建设重点工作全面落实。明确了创建法治示范企业工作具体举措，各部门分工负责、协同推进，每月召开专题推进会，督促落实各项任务走深走实，为2025年底顺利通过验收打下坚实基础。

二、优化有效制衡的治理体系，依法治理能力持续提升

公司坚持依法合规治企、强化管理，持续优化治理体系，避免利益冲突、关键决策失误和权力滥用等问题，切实提升企业的发展实力和竞争力。一是依法决策机制和程序有效履行。公司严格执行《“三重一大”决策制度实施办法》，明晰决策事项及权限，落实民主集中制要求和“三重一大”集体决策程序，确保决策科学化、民主化。二是重大涉法事项法律论证审查常态化。公司重大涉法事项在党委会、执董会等决策前均进行前置审查，重要制度、重大合同和重大决策事项法律审核率100%。三是总法律顾问（首席合规官）履职保障机制全面建立。健全完善相关制度，细化明确总法律顾问（首席合规官）的职责，参与重大经营决策的法律审核机制进一步健全。重大涉法事项必须经总法律顾问（首席合规官）前置审核通过后方可上会审议，做到决策先问法、违法不决策，确保决策过程合理制衡、有效监督。四是优化科学有效的制度管理体系。制度管理体系为纵向上集中统一、顶层设计，横向上归口管理、统筹协调，构建系统完备、科学规范、执行有力的规章制度体系。通过外法内化的形式，强化制度设计和论证、专业审查、宣贯培训、实施及监管、实施评价等有效举措，推进制度管理体系PDCA循环提升，实现制度闭环管理。最终实现依法设定权力、规范权力、制约权力和监督权力。

三、优化齐抓共管的合规管理体系，风险防控能力持续提升

公司紧扣业务主管部门、企管法规部门和纪检审计部门职责，持续健全权责清晰、相互联动的合规管理组织架构，充分发挥“三道防线”协同防控效能。一是健全合规管理制度。以《诚信合规手册》《合规管理规定》为基本制度，以《通用法律禁止性强制性规范指引》《法律合规风险防控指引》《合规审查工作管理办法》及各领域业务规范等为具体制度和操作指引，形成了较为完备的合规制度体系。二是优化合规风险防控机制。在公司各部门均设立了专兼职合规联络员，为合规管理机制的有效运行提供了人员保障。组织各部门完成了法律法规及合规义务识别工作，动态跟踪环境变化，发布法律合规风险提示函，开展合规风险隐患排查，强化风险分析研判，提升全员合规意识。三是持续深化开展“合规管理提升年”活动。发布实施方案，制定重点工作任务，明确部门责任分工及进度要求，坚持问题导向，补短板，强弱项，确保合规管理举措落地见效，切实提升公司依法合规经营水平。四是不断优化合同管理体系。通过强化合同全过程管理、提升合同履约质量和履约能力、突出合同问题源头治理等系列举措，持续强化合同管理制度化、标准化、信息化、规范化的“四化”建设，健全完善专业部门归口管理、业务部门专业把关的分级授权、分级负责合同管理体系，不断提升签约履约质效。五是优化“以案促管”的案件管理体系。构建明确“业务单位、企管法规部、总法律顾问、公司”四层级应对机制。落实“以案促管”机制，制定了针对工程建设、土地管理、知识产权保护等重点案件及高发领域具体预防措施，从源头上减少潜在法律合规风险，确保案件零发低发。建立畅通沟通联络机制，形成“走出去，请进来”的联动机制，深化与当地立法、司法、执法部门互动协作，持续完善案件处理和依法维权机制，确保公司合法权益得到切实维护。

四、优化业法融合法律的支持体系，专业保障能力持续提升

公司持续强化法律专业支持保障，协调好风险防控与业务发展的关系，协调好法律合规与运营效率的关系，不断增强依法合规主动性，业法融合深度广度进一步拓展。一是强化法律环境分析研判。坚持常态化动态跟踪法律法规的政策变化，开展法律合规风险预警，提出相关防范措施建议。通过公司立法联系人角色向钦州当地立法机构提供法律建议，为当地民主立法、开门立法贡献公司力量。二是强化重大项目法律参与。法律人员通过参加相关会议、书面会签、审查业务部门提供的资料及信息等方式全程参与重大项目，出具法律论证意见书或提出法律意见建议，为项目决策提供法律专业保障。三是强化重点领域法律支持。法律专业人员在生产经营、项目建设全过程参与审核把关，积极维护公司合法权益，降低潜在的项目建设及经营管理风险。四是规范高效的工作组织体系。通过持续学习贯彻党的二十届三中全会精神、习近平法治思想，跟进学习中央法治建设新部署和集团公司依法治企新要求，通过思想引领、组织保障、示范引领，坚持总法律顾问、首席合规官“两位一体”的全面管控，不断提升法律合规专业人员业务水平，推进“管业务、管合规、管普法”责任制落实，切实提高运用法治思维和法治方式推进全面深化改革和发展水平。