习近平总书记强调，用完善的制度防范化解风险、有效应对挑战，在危机中育新机、于变局中开新局。合规管理的核心目标是通过对合规风险的有效识别、评估和控制，确保企业或组织的经营活动符合法律法规、行业标准、道德规范以及内部制度的要求。中国石油宁夏石化公司（简称宁夏石化）坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想凝心铸魂，面对新形势新任务，将合规管理深度融入法律事务及日常管理体系，实现合规要求在业务流程、决策环节的全方位嵌入，不断完善各方面制度机制，建立全面风险管理体系，全力推动大平安体系建设，下好有效防范生产经营发展过程中面临的各种风险的“先手棋”，打好护航一流石化企业建设的主动仗。宁夏石化入选“中国石油绿色企业”，被认证为“集团公司平安企业”，目前是宁夏回族自治区唯一的国家危险化学品安全生产标准化一级企业。

“落子”，顶层设计先行

“必须坚持系统观念”，作为习近平新时代中国特色社会主义思想世界观和方法论的重要构成，深刻揭示了事物普遍联系与发展的内在规律，蕴含着高瞻远瞩的战略思维与统筹兼顾的全局智慧。在全面依法治国的大背景下，精准掌握并灵活运用系统观念所贯穿的立场观点方法，不断深化依法合规治企，是推动国有企业高质量发展的必然要求。“不谋全局者，不足谋一域”，推进依法合规治企，守牢红线底线，为企业高质量发展保驾护航，就需要树立系统思维，从全局出发，扛起责任，担负使命。

落实主体责任。宁夏石化党委深入学习宣传贯彻党的二十大精神和习近平法治思想，认真贯彻落实国务院国资委召开的中央企业深化法治建设加强合规管理工作会议精神、《中国石油天然气集团有限公司关于深化依法合规治企，加快建设世界一流法治企业的实施意见》精神，树立“合规创造价值”理念，扎实开展合规管理提升行动。依据《中华人民共和国公司法》相关规定，调整充实公司法治建设（依法合规）领导小组，将相关工作要求纳入两级班子及干部 “一岗双责”范畴，强化了公司党委在公司治理中的领导地位，细化落实到公司党委会议事决策全过程，发挥党委把方向、管大局、保落实的作用。

完善运行机制。在顶层设计上，坚持将合规融入公司治理、融入专业管理、融入业务链条。确立“管业务必须管合规”的合规管理原则，形成以《合规管理规定》为总纲的制度规范体系，建立起以重点领域和高风险业务为核心的合规具体制度和操作制度，初步形成“五类三级”合规制度体系，组织完成业务部门业务合规审查事项清单编制工作，将合规职责落实融合到全员岗位责任制之中，促进合规管理和业务工作的深度融合，切实发挥风险防范的作用，并将依法治企要求纳入公司经营业绩考核范畴。

靠实依法决策。不断完善公司依法治理体系，进一步明确党委会、执行董事会、总经理办公会职责边界，完善优化“三重一大”民主决策制度，将重大涉法事项列入“三重一大”决策事项，总法律顾问兼任首席合规官，参与会议并发表意见提出建议，法律部门事前参与重大涉法事项法律风险论证审查，推动合规管理全面升级，依法治企、合规经营能力全面提升。2024年，宁夏石化决策“三重一大”事项共计273项，其中涉法事项审查25项。

路径，融入业务为要

推进企业依法合规管理任重道远，针对企业在依法合规建设中还存在着的管理效能不高、规章制度刚性约束不足，在基层缺乏有效的培训和沟通，以及专业人才缺少等问题和短板，应当从合理配置内部资源、健全制度体系、强化源头和过程合规、加强文化建设等方面，严格落实“四个责任制”，将合规管理、风险防范全面嵌入日常生产经营，实现全流程覆盖，落实“法律至上、合规为先”理念，促进企业治理驭变图强。

优化制度流程建设。按照“谁主管业务、谁负责流程、谁管控风险”的原则，各业务部门强化主体责任意识，做到流程、岗位全覆盖，重点监督流程执行情况，定期评估识别风险，完善风险防范措施。强化制度流程在公司治理中的基础保障，严格推动制度制修订计划的落实，已开展19项上位制度评估、审查，新发布规章制度57项；修订、完善风险控制流程，与相关制度制修订同步修订业务流程92项，组织业务部门对公司关联交易、炼化生产成本等94项工作流程及风险控制措施进行完善，按照股份公司流程文档要求制修订完成公司流程文档12项，进一步健全完善了制度体系。

开展合规管理提升行动。2022年下发了公司合规管理办法，2023年以来，通过开展“合规管理提升年”活动，进一步强化“三重一大”、人力资源、财务、资金、投资、采购、工程、资产、质量安全环保、股权管理等13个关键领域管理要求，推动依法治企水平再上新台阶。为保障经营规范有序，修订《“三重一大”决策制度及权限清单》，进一步厘清各治理层级权责边界，权力运行更加规范高效。坚持问题导向，运用“管理追溯”，堵住管理漏洞，消除监管盲区，在查错纠偏视角下，持续提升企业治理效能。近年来，开展27次合规性审查、30项专项监督检查、6个专项审计和2次内控测试，物资处置、工程造价、绩效发放等业务体系更加规范运行，合同履约、招标采购、项目结算等关键领域监督问题整改取得实效。

严格重点业务管理。发挥各业务主管部门合规性审查的首位把关作用，守住“第一道防线”。在合同管理上，推行从选商、签约、履约等全生命周期闭环管理，全面推行合同示范文本使用，标准文本使用率达到99%，有效避免因合同文本使用不当形成的潜在风险；完善合同全过程审查机制，提高合同签约质量，法律合规牵头部门全过程参与合同审核、签约和履约监督各环节，组织开展年度“三商”合规性评价，强化投标人违规违约惩戒，守好“第二道防线”，有效发挥对重大法律问题和法律合规风险的专业把关作用。在招标管理上，宁夏石化作为集团公司推行招标计划管理的第一批试点单位，牢固树立全生命周期成本管理理念，高质量编制招标方案，高质效组织项目开、评、审工作，高标准做好项目后评价工作，邀请华北油田招标中心、大庆石化招标中心业务专家来公司共同开展招标业务检查；强化对重点领域和易发多发环节的监督管控和风险防范，发挥巡视巡察、审计内控、专项检查“第三道防线”的震慑作用，实现合规审核的闭环管理。

强化环保管控。环保管理依法合规，不仅是法律刚性要求的必然遵循和社会可持续发展的内在呼唤，更是企业履行社会责任、彰显担当的关键体现。宁夏石化以习近平生态文明思想和习近平总书记关于推动黄河流域生态环境保护指示批示精神为指导，落实《中华人民共和国黄河保护法》《中共中国石油天然气集团有限公司党组关于深入打好污染防治攻坚战的实施意见》，以助力改善黄河流域生态环境质量为核心，统筹污染防治、生态保护，协同推进减污、扩绿，坚持依法治污、精准治污、科学治污，以高水平生态环境保护支撑公司高质量发展，为美丽宁夏建设贡献宁夏石化力量。

推进合规信息化建设。实施大集中ERP是深度契合数字化时代汹涌浪潮的必然抉择，是推进企业治理体系和治理能力现代化的有力支撑。宁夏石化大集中ERP项目建设自2023年7月启动，今年4月2日成功上线。项目功能模块涵盖财务管理、人力资源、设备管理、生产管理、物资管理、项目管理、销售管理、风控审计8个关键领域。大集中ERP系统助力公司合规管理水平的提升并全面提升合同管理信息化、数字化水平，将合规管理深度融入企业运营流程之中，促进合规管理信息化质的提升，通过强化风险监测实时预警及业务规范化、标准化管理，及时识别经营风险，防范相应的合规风险。

深耕，合规文化厚植

将依法合规理念深度融入企业文化之中，确保合规管理切实做到日常化推进、持续化强化、长期化坚守以及普及化覆盖，让依法合规成为企业上下一致奉行的行为规范，为企业稳健发展筑牢坚实根基。

发挥“关键少数”的示范效应。宁夏石化党委领导班子带头示范，对依法合规管理重要工作亲自部署、重大问题亲自过问，引领合规管理实现全员参与、全面覆盖。召开党委会专题研究部署开展“合规管理提升年”活动，从公司领导班子成员到责任部门领导，定任务、定措施、定责任人员、定计划完成时间，月检查，严考核，重落实。健全完善领导干部法治学习制度化和常态化机制，将学习法治理论，特别是学习习近平法治思想纳入公司两级党委理论学习中心组学习的重要内容，印发《公司领导应知应会法律汇编》，提升公司领导班子的法律素养和依法合规管理能力。组织开展“经理讲制度”活动，由相关制度的主管部门领导对新修订的制度进行培训讲解，推动形成“办事依法、遇事找法、解决问题用法、化解矛盾靠法”的良好氛围。

培育全员法治思维。组织开展领导干部依法合规网络培训和法治知识考试，以及HSE知识考试、招标与合同等重点业务依法管理专题培训，开展公司全体在岗人员“贯彻全会精神提升法治能力”法律知识考试、领导干部安全环保履职能力评估工作，邀请宁夏大学教授举办《中华人民共和国公司法》专题讲座，邀请宁夏回族自治区环保厅专家举办环保法律知识及依法管理排污专题讲座，提高各级领导干部法律素养，培养法治精神。制定年度普法工作计划，明确干部员工的重点学法清单，通过举办重点突出的系列专项培训，促使全员对基础法律法规“懂”、对行业监管要求“通”、各级管理人员对业务制度规范“精”，不断增强干部员工的法治意识、廉洁意识以及经营风险识别防控能力。

筑牢合规管理工作根基。宁夏石化上下牢记“守法诚信是企业第一生命，违法经营是企业最大风险”，把企业的一切行为纳入法治轨道，引导干部员工知敬畏、存戒惧、守底线，主动分析管理现状，杜绝“小错”酿成“大祸”，避免“隐患”变成“实害”。进一步强化法治观念、合规理念、契约精神，压实合规责任，提高运用法治思维和法治方式解决实际问题的能力。组织法律适用有效性评价，季度动态补充调整，提供适用性法律资源，目前提供适用性法律规章等共计358部，适用于公司各业务板块查询、学习、应用。结合重点业务需求，分析论证并出具法律意见，保障重要业务重要决策依法合规。